ניירות ערך כמו מניות, אופציות, אגרות חוב ועוד סוגים של ניירות שהם בעלי ערך מסחרי - מונפקים באמצעות חברה שהיא ציבורית, עברה הנפקה וגם נסחרת בבורסה (לדוגמה – הממשלה, הבורסה לניירות ערך, אגודות שיתופיות כמו קיבוצים וכן הלאה). ההשקעה בניירות הערך נעשית מתוך תקווה שערכם יעלה ברבות הימים (ורצוי כמה שיותר קרוב) כאשר האפיקים להשקעה רבים ומגוונים. מנהלי תיק ניירות ערך הם אלו שמוכרים ורוכשים את הניירות הללו בשם בעלי הממון ולצורך העניין, חייבים ברישיון לייעוץ להשקעות המסמיך אותם לעניין זה. קורס אתיקה ודיני ניירות ערך מסמיך את הלומדים לקראת מבחן הרישוי.
מהן מטרות קורס אתיקה ודיני ניירות ערך?
הדרישות להוצאת הרישיון לעיסוק בייעוץ לניירות ערך ולניהול תיקים מפורטות בחוק לניירות ערך ורק מי שהוציא רישיון כחוק יוכל לעסוק בכך, למעט חריגים. הקורס לאתיקה ולדיני ניירות ערך נועד להעניק ידע תיאורטי וכן אפשרות ליישום הידע תוך כדי עבודה מעשית והתמחות. הלומדים ירכשו ידע בתחומים משפטיים כמו פקודת נזיקין, דיני ניירות ערך, חוק השליחות, איסור הלבנת הון, הגנת הפרטיות וכן הלאה.
מהם נושאי הלימוד בקורס אתיקה ודיני ניירות ערך?
היות וישנם נושאים קבועים בהכנה לבחינת הרשות לניירות ערך, חומר הלימוד בקורס אתיקה ודיני ניירות ערך עשוי להתאים לתוכן הבחינה ועם זאת להשתנות ממוסד לימודים אחד לשני. בין יתר הנושאים, יכללו אתיקה מקצועית, קרן נאמנות, דיני חברות – מושגים ותקנון חברה, סוגי דירקטורים, איסור העדפה, אחריות פלילית, תשקיפי קרן ועוד נושאים הקשורים בצדדים האתיים והמשפטיים בעולם שוק ההון.
מי קהל היעד לקורס אתיקה ודיני ניירות ערך?
הקורס פתוח בפני כל אחד המעוניין להשתתף בכך, ובפרט בפני כל מי שידו בניהול תיקי השקעות או מעוניין לעסוק בניהול תיקי השקעות וגם בייעוץ ללקוחות בעניין. מדובר בקורס שיש בו אתגר רב אולם הידע סביבו סובב הקורס חיוני להמשך דרכו והתנהלותו של יועץ להשקעות ומנהל תיקי השקעות בניירות ערך. קהל היעד יכול להיות מי שלא עבר את הבחינה של הרשות לניירות ערך מעולם או למי שמעוניין לחזור עליה על מנת לקבל הסמכה כדין ולעסוק בכך.