רישיון יעוץ השקעות ליחיד

תכניות לימוד מיוחדות

ימים פתוחים

מיקום בארץ:

רישיון יעוץ השקעות ליחיד

יועץ השקעות ליחיד ראשי לעסוק בייעוץ השקעות כיחיד או כשכיר בחברה שהינה בעלת רישיון יעוץ השקעות או בעלת רישיון לניהול תיקי השקעות או כעובד בחברה של בעלת רישיון ייעוץ.

מערכת ToStudy
|
15/04/2012
|
15:46
|
3571 צפיות

מנהלי תיקי השקעות ויועצי השקעות אשר עובדים בעיקר בשוק ההון מחויבים לגלות בקיאות מלאה בתחומים אשר כוללים נושאים כגון: כלכלה, מימון, דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית ולעבור בהצלחה את הבחינות של הרשות לניירות ערך על מנת לעבוד על פי חוק בתחום.
תנאים לקבלת רישיון לייעוץ השקעות ליחיד
בחינות הרשות כוללות מספר בחינות וניתן לגשת אליהן רק מי שגילו מבוגר מגיל 18. בנוסף על מנת להתחיל לגשת לבחינות של הרשות על המועמד להוכיח שיש ביכולתו לקיים את כל ההוראות על פי החוק ולאכוף אותן לגביו. תנאי נוסף אשר נדרש ממועמדים אשר מעוניינים לגשת לבחינות של הרשות להיות ללא עבר פלילי על סמך הרשימות אשר מקוטלגות כעבירות כלכליות על סמך חוק הייעוץ. מתוך מספר בחינות שיש לקיים דרך הרשות לניירות ערך ראשית כל, יש לעבור את בחינות היסוד של הרשות הכוללים סטטיסטיקה ומימון, חשבונאות, דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית. כל אדם ראשי לגשת לבחינות היסוד ללא חשיבות לסדר הבחינות.


	כדי להפוך ליועץ השקעות על פי חוק יש לעבור את הבחינות של הרשות לניירות ערך בהצלחה

תנאים לגשת לבחינה מקצועית א´ וב´
על מנת לגשת לבחינות לייעוץ השקעות אשר נקראות בחינה מקצועית א´ ומקצועית ב´ יש לעבור את הבחינות היסוד בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית וגם כן לעבור את בחינות היסוד, מי שבעל תואר אקדמאי רלוונטי יצטרך להציג פטור מהרשות לניירות ערך כדי לא לקיים את בחינות היסוד ולגשת לבחינות המקצועיות א´ וב´.

התמחות עבור יעוץ השקעות
מי שמעוניין לעסוק בתחום שוק ההון וניהול תיקי לקוחות עליו מעבר לבחינות מספר בחינות על ידי הרשות לניירות ערך, כמו כן על המועמד לאחר הבחינות לעבור בתקופת התמחות של שישה חודשים אשר כוללים לפחות ארבע ימי עבודה בחודש ולפחות כ-30 שעות עבודה שבועיות. המוסד אשר מקיים את ההתמחות חייב לעסוק בתחום הייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות לפחות במשך חמש שנים ולקבל אישור על ידי הרשות לניירות ערך לפני תחילת תקופת ההתמחות.