התמחות לרישיון יועץ השקעות, איך מקבלים רישיון ליועץ השקעות

תכניות לימוד מיוחדות

ימים פתוחים

מיקום בארץ:

התמחות ליועץ השקעות

אלא אשר החלו את לימודיהם לקראת יועצי השקעות יצטרכו כבר להתחיל לחשוב על תקופת ההתמחות שלהם, שכן על פי הנחיות הרשות לניירות ערך, על כל אדם אשר מבקש לקבל רישיון לעסוק בייעוץ, שיווק או ניהול תיקי השקעות מחוייב לעבור תקופת התמחות.

מערכת ToStudy
|
05/03/2012
|
15:37
|
4368 צפיות

תחילה יש להגיש בקשה לתחילת תקופת ההתמחות – בקשה זו יכולה להיעשות רק לאחר שעוברים בהצלחה 4 מבחני יסוד במקצועות סטטיסטיקה ומימון, כלכלה ודיני ניירות ערך, חשבונאות ואתיקה מקצועית. אלו מהבוגרים אשר עשו תואר ראשון במקצועות הנ"ל רשאים להתחיל לשלוח את בקשתם להתחלת תקופת ההתמחות לאחר שיקבלו פטור מהרשות לניירות ערך מעשיית המבחנים (אולם עדיין יצטרכו לעשות בחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית). כמו כן, הרשות רשאית להעניק רשיון למי שלא עבר בחינות והתמחות "מטעמים מיוחדים" אם שוכנעה כי הוא כשיר לקבל רשיון בהתחשב בהשכלתו ובניסיונו המקצועי.

תקופת ההתמחות
תקופת ההתמחות משתנה בהתאם להתמחות אותה בחרו הבוגרים: התמחות בניהול תיקים - תשעה חודשי התמחות, התמחות בייעוץ השקעות / בשיווק השקעות - שישה חודשי התמחות. על המתמחה לעבוד במשך 4 ימים בשבוע לפחות כאשר סך כול השעות השבועיות שלו עומדות על 30 שעות לפחות. מתמחה אשר נעדר עקב מחלה, חופשה, בעיות משפחתיות וכו´, אזי שתקופת התמחותו תידחה כמספר הימים שהחסיר וזאת במקרה שהחסיר יותר מ-14 ימי התמחות. ימי התמחות אשר חופפים לימי חג ומועד לא ימנו במניין ימי ההעידרות ואין חובה להשלימם.


	על כל אדם אשר מבקש לקבל רישיון לעסוק בייעוץ, שיווק או ניהול תיקי השקעות מחוייב לעבור תקופת התמחות.

אצל מי ניתן לעשות התמחות
את תקופת ההתמחות של ייעוץ השקעות או שיווק השקעות ניתן לעשות אצל מאמן בעל רשיון שעסק בישראל בייעוץ השקעות או בשייוק השקעות או בניהול תיקים או בשניהם יחד במשך 5 שנים לפחות וכאשר רוצים לעשות התמחות בניהול תיקים – תקופת ההתמחות יכולה להיעשות רק אצל מאמן בעל רשיון שעסק בניהול תיקים במשך 5 שנים לפחות.

רישום להתמחות
אדם המבקש להירשם כמתמחה יחתום על מסמכי ההתמחות המופיעים באתר הרשות ויחתים את מאמנו על כתב התחייבות ואת המעסיק כשאת טופס ההרשמה יש לשלוח בדואר למשרדי הרשות ובמקביל לשלם את אגרת הרישום באתר הרשות. הרשות תאשר את ההתמחות ותקבע את מועד תחילתה בהודעה בכתב שתישלח למתמחה וכן בפרסום תאריך תחילת ההתמחות באזור המידע האישי שבאתר האינטרנט. מועד תחילת ההתמחות לא יקדם למועד תשלום האגרה, קבלת כל המסמכים ברשות ואישור הרשות.